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漫漫长征路究竟有多长
发表时间:2017-11-21 23:41:19 信息来源:光明网 

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  作为A股最为核心与关键的制度设计之一——《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(下称“《发审委办法》”)将迎来十大方面的变化。

  7月7日,中国证监会新任新闻发言人高莉在例行新闻发布会上,对外披露了《发审委办法》进行修订的消息。

  其中,中国证监会除将主板发审委和创业板发审委合并,设立发审委遴选委员会负责选聘发审委委员等举措,来完善发审委制度外,还将通过设立发行审核监察委员会等的方式,来强化发审委制度运行的监督管理。

  同日,曾担任过三届证监会发审委委员的中国政法大学教授李曙光对21世纪经济报道记者表示,此次《发审委办法》修订涉及的几大方面,意味着证监会对发审委的可控性将更高,而通过优化人员筛选、强化监察,又可以建立起有效的权力监管机制。

  合二为一

  自1993年6月,中国证监会决定设立发审委,这一A股最为核心与关键的制度设计之一,如今已历时24年。而在整个发审委漫长的发展历史中,又逐步形成主板发审委和创业板发审委两大机构,各自届别业已达到第十六届和第六届。

  然而,7月7日,根据新修订的《发审委办法》,主板发审委和创业板发审委将就此合二为一。

  高莉表示,两大发审委的合并,在于主板(含中小板)、创业板在审核理念和审核标准方面已经趋同,二者合并有利于统一审核理念和审核标准,优化配置行政资源,提高发行审核效率,也有利于支持符合条件的创新创业企业登陆创业板市场或自主选择的主板(含中小板)市场。

  同日,有大型投行人士对21世纪经济报道记者表示,此次主板和创业板两大发审委的合并,背后一大推动因素或也与IPO发行提速常态化有关。

  数据显示,截至最新,发审委已经对287家IPO企业进行发审,这一数据已经超过去年全年的275家。

  “IPO提速常态化后,在对上市公司质量从严把控的前提下,对发审委的职能要求已经更高,加之目前主板和创业板审核标准的趋于统一,合并可以预期。”上述投行人士说。

  不过,申万宏源证券首席分析师桂浩明却认为,两个板块发审委合并旨在提升效率。

  “创业板刚开始的时候,是一个独特的标准,不完全一样,后来把它单独做一个发审委。现在来看,总的原则也是差不多的。现在创业版、主板界限相对比较模糊。过去有些公司按发行规模也有些分工,但现在比较模糊,合在一起更加有利于提高效率,这两者没有什么特别的含义。”桂浩明说,“我认为主要是为了让发行资格更加规范化,让发审委的工作更加程式化。”

  此外,在新修订的《发审委办法》中,证监会将适当增加专职委员数量,同时将委员总人数从原有的60名增加至66名。

  值得注意的是,除去合并两大发审委,并增加委员人数外,证监会还将设立发审委遴选委员会,来进一步健全发审委委员的选聘制度。

  据悉,在原有委员所在单位推荐和相关行业协会推荐、委员候选人公示、通过会议方式确定委员候选人名单等制度的基础上,证监会还将增加面试和考察环节选聘发审委委员。

  李曙光对21世纪经济报道记者表示,两大发审委合并,意味着在制度安排合适情况下,证监会对其可控性将更高,同时也可进一步提高发审效率。而设立发审委遴选委员会,李曙光认为这意味着将使得发审工作更加市场化、公开透明化,“我原来也提过建议,要有一个社会性、公开的选聘过程”。

  约束权力

  此次修订,除了将完善发审委制度外,证监会也通过对多达六个方面的修订,希冀达到强化发审委制度运行的监督管理的目的,以期真正做到“把权力关进制度的笼子里”。

  其中,证监会将设立发行审核监察委员会,采取一定比例对发行审核项目进行抽查的方式,来对发审工作进行监察。

  而对于发审委委员买卖股票的制度,也最新做了限制。即在原有制度安排的基础上,进一步明确证监会系统内的委员和专职发审委委员受聘期间,不得买卖股票,持有股票的也将在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕。

  此外,证监会还将通过减少委员任职期限、完善发审委委员任职条件、强化委员推荐单位责任和增加对违法违规委员公开谴责的处理方式,来强化发审委制度运行监督。

  21世纪经济报道记者注意到,在此次发布修订版《发审委办法》前,证监会已通过颁布施行《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)》,来落实发审委的党风廉政建设和反腐败的工作要求,约束发行审核权力运行,加强制度建设

  作为证监会各职能部门中的核心机构之一,虽对发审委的监督历来严格,但在直接面对资本市场的情况下,“寻租”现象仍偶有发生。

  今年前发审委委员冯小树案轰动市场,作为前深交所工作人员及两届发审委兼职委员的冯小树,在短短三年的发审生涯中,便以300万元本金获利2.48亿元。但这一行为最终被发现,而遭到证监会没收违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款的处罚。

  “需要说明的是,完善发审委制度,关键在于强化发审委制度运行的监督管理。坚持以问题为导向,查隐患、堵漏洞、补短板,强化发审委制度运行监管,把权力关进制度的笼子里,构建不敢腐、不能腐、不想腐的长效机制。”高莉表示。

  东方证券首席经济学家邵宇亦表示,此次新《发审委办法》的颁布施行,主要是为提升工作效率和加强对发改委成员的监督。

 
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